SBTechnical Marketing Writer
O armazenamento em nuvem tornou-se uma escolha padrão no planejamento de TI. Ele é amplamente visto como escalável, econômico, operacionalmente simples e adequado para praticamente qualquer carga de trabalho. Essas expectativas frequentemente se estendem às discussões de conformidade, incluindo avaliações de Armazenamento em Nuvem em Conformidade com a FINRA.
No entanto, quando as organizações começam a se preparar para uma fiscalização da FINRA, elas rapidamente se deparam com um conjunto diferente de requisitos — que enfatizam imutabilidade, controle de supervisão, auditabilidade e recuperabilidade em um nível muito além das configurações típicas de nuvem. Essas expectativas regulatórias são precisas, técnicas e inegociáveis.
Como resultado, muitas equipes descobrem que as premissas que levaram para o processo não se alinham aos padrões que são obrigadas a atender.
Object First Tabela de Conformidade
| Requisito Regulatório FINRA/SEC | Object First Controle Técnico | Posicionamento para Auditoria |
| Regra 17a-4(f) da SEC (Armazenamento WORM) | Princípios WORM: Impõe dados “não regraváveis, não apagáveis” na camada de firmware/hardware. | Demonstra que a integridade dos registros fica “travada” pela arquitetura do sistema, atendendo ao mandato WORM mais rigoroso. |
| Regra 3110 da FINRA (Supervisão/Antiviolação) | Arquitetura de Acesso Zero: Remove o acesso root, impedindo que qualquer usuário modifique o armazenamento. | Comprova aos examinadores que nenhum “usuário privilegiado” ou agente malicioso com credenciais roubadas tem meios técnicos para contornar as políticas de retenção. |
| Regra 17a-4(j) da SEC (Disponibilização Imediata) | Ingestão de Alto Desempenho: Entrega velocidades rápidas de recuperação de até 8 GB/s como armazenamento on-premises compatível com S3. | Garante que você consiga “produzir imediatamente” e “fornecer prontamente” cópias legíveis dos registros durante a janela de auditoria. |
| Regra 18a-6 da SEC (Alternativa de Trilha de Auditoria) | Logs de Integridade Nativos de S3: Mantém trilhas de auditoria com carimbo de data/hora de cada versão de dados e de cada bloqueio de objeto. | Fornece uma recriação verificável dos registros originais e um histórico inviolável de todos os blocos de dados para revisão regulatória. |
| Regra 4370 da FINRA (BCP/Resiliência Cibernética) | Imutabilidade Absoluta: Protege backups contra criptografia por ransomware mesmo que a rede de produção seja comprometida. | Valida seu Plano de Continuidade de Negócios ao garantir que “backup e recuperação de dados” sejam resilientes contra incidentes cibernéticos. |
| Regra 4511(c) da FINRA (Preservação de Registros) | Appliance Endurecido: Controles integrados de hardware/software alinhados às emendas da SEC de 2022. | Simplifica seus WSPs ao usar um appliance validado por terceiros que é “Seguro por Design” em vez de configurações manuais. |
Por que criamos um guia da FINRA
Os esforços de modernização da FINRA, combinados com as regras atualizadas da SEC para manutenção eletrônica de registros, elevaram o papel da arquitetura de armazenamento nas fiscalizações regulatórias. Agora, os examinadores avaliam não apenas se os registros existem, mas se os sistemas que os protegem conseguem resistir a falhas operacionais, uso indevido administrativo e incidentes cibernéticos.
Nosso guia traz clareza sobre como essas expectativas são aplicadas na prática. Ele descreve como os examinadores interpretam a imutabilidade, o que constitui controle de supervisão adequado, como a recuperabilidade é validada e por que a acessibilidade aos dados é tratada como uma obrigação central de conformidade. Também explica como o FINRA Forward remodelou os fluxos de trabalho de fiscalização, aumentando a transparência e, ao mesmo tempo, elevando as expectativas de rigor técnico.
Este guia vai ensinar você a passar por ciclos de fiscalização que incorporam cada vez mais revisões aprofundadas da arquitetura de backup, dos caminhos de acesso e dos processos de recuperação e que, ao se apoiarem em premissas sobre imutabilidade na nuvem, muitas vezes só descobrem lacunas depois que uma fiscalização começa.
Para saber como a armazenamento de objetos pode ajudar você a passar na conformidade com a FINRA, baixe nosso guia, Conformidade com a FINRA e Proteção de Dados.